3月17日，交易中心召开反洗钱和反恐怖融资工作委员会。交易中心党委书记、董事长胡建军主持会议，分管反洗钱业务的党委委员、副总经理以及风险管理部、支付事业部、综合管理部、纪委综合室等相关部门负责人参加会议，反洗钱专兼职人员及相关工作人员列席会议。

会议首先听取了外聘反洗钱专家对交易中心2022年整体反洗钱工作情况的分析建议，会议在总结交易中心反洗钱工作存在问题的基础上，重点对去年监管部门反洗钱现场评估问题整改情况进行了通报，并按照监管导向，对2023年反洗钱工作作出了安排部署。

胡建军强调，公司上至高层领导下至具体责任部门要提高认识，充分明确反洗钱工作的重要性，公司作为反洗钱义务机构，必须严格高效地履行各项反洗钱职责，全力做好反洗钱专项审计发现问题的整改工作，常态化补齐反洗钱工作短板。一是要完善内控制度，增强内控制度可操作性，要掌握反洗钱监管思路和重点，时刻保持与反洗钱监管要求同步，通过进一步梳理反洗钱业务流程，统一反洗钱工作标准，确保内控制度全面覆盖各项监管规定并有效落实；二是要强化责任担当，做好整改规定动作，要根据问题整改台账，对发现的问题立行立改、落实责任，根据监管要求及时调整反洗钱工作侧重点，理清各岗位职责分工，夯实基础、补齐短板，确保后续整改工作落实到位；三是要细化考核奖惩，提升反洗钱履职成效，要将本次反洗钱专项审计结果纳入年底反洗钱工作考核，对存在问题的部门和人员要在考核中予以扣分，对思想不重视、整改不到位的，要按照相关规定进行处罚问责；四是要开展专项检查，持续巩固整改成果，要通过系统监测、交叉检查等方式发挥内部检查“自我纠偏”的作用，建立反洗钱检查长效机制，持续提升反洗钱工作质效。

会议指出，2023年要在持续完善反洗钱工作机制和制度体系的基础上，扎实做好各项反洗钱基础工作，要强化风险为本的理念，精准配置反洗钱资源，进一步加强反洗钱工作和公司业务的融合，使反洗钱工作真正融入公司日常业务，做到业务开展、合规管理及风险控制水乳交融。

会议集体学习了人民银行<关于《进一步加强法人金融机构董事会、监事会、高级管理层反洗钱履职工作》的通知>，内容要求金融机构将洗钱风险管理贯穿于决策、执行和监督的全过程，建立组织健全、结构完整、职责明确的洗钱风险管理架构，规范董监高在洗钱风险管理中的职责分工。机构需建立有效的洗钱风险管理运行机制，明晰各条线和各岗位的反洗钱职责；加大反洗钱资源配置，解决客户尽职调查、可疑交易监测及反洗钱系统优化升级等重要问题；积极落实监管部门、内审工作发现问题的整改情况，建立反洗钱绩效考核和奖惩机制，加大反洗钱监督考核力度，强化内部审计监督。（文图/王玉凡）